一、公司基本信息
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公司中文名稱 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司 |
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公司英文名稱 |
Foshan Haisheng Financial Leasing Company Limited |
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公司法定代表人 |
曾劍濤 |
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注冊(cè)資本 |
20億元 |
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注冊(cè)地址 |
佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號(hào)農(nóng)商銀行大廈主樓27-29層 （住所申報(bào)） |
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辦公地址 |
佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號(hào)農(nóng)商銀行大廈主樓27-29層 （住所申報(bào)） |
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郵政編碼 |
528200 |
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公司網(wǎng)址 |
http://www.hkmayday.com/ |
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電子郵箱 |
fshsfl@fshsfl.com |
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聯(lián)系電話 |
0757-86367092 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海晟金租”或“公司”)是經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性非銀行金融機(jī)構(gòu)。公司的設(shè)立是廣東省政府踐行《珠江西岸先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)帶布局和項(xiàng)目規(guī)劃(2015-2020)》，支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造和轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)帶建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措。
海晟金租由廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司聯(lián)合廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司、伊之密股份有限公司、廣州御銀科技股份有限公司（現(xiàn)已退出）、佛山市金融投資控股有限公司、佛山市南海承業(yè)投資開發(fā)管理有限公司和佛山市南海中南機(jī)械有限公司共同發(fā)起設(shè)立，于2016年7月19日正式開業(yè)。2022年11月，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批同意，廣東南海產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司受讓廣州御銀科技股份有限公司持有的公司9%股份，成為公司新股東。
作為佛山首家，也是目前唯一一家獲原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局）批復(fù)同意成立的金融租賃公司，海晟金租堅(jiān)持貫徹“服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)先進(jìn)裝備制造業(yè)”的設(shè)立初衷，秉承“專業(yè)專注，成就卓越”的經(jīng)營(yíng)理念，緊密結(jié)合廣東區(qū)域經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和股東優(yōu)勢(shì)，以先進(jìn)裝備制造業(yè)為主攻方向，重點(diǎn)布局高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保與船舶等行業(yè)，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)與綠色產(chǎn)業(yè)融資需求，初步形成了“工業(yè)機(jī)器人、陶瓷機(jī)械、金屬加工機(jī)械、高空作業(yè)平臺(tái)、節(jié)能環(huán)保設(shè)備”五大特色業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
成立以來，公司自主研發(fā)推出供機(jī)寶、銀信寶、稅租寶、高空車寶、廠租通、防疫通、南融通、快易寶等融資租賃產(chǎn)品，為中小微企業(yè)有效解決融資難、融資貴問題，為企業(yè)設(shè)備更新和產(chǎn)能擴(kuò)張?zhí)峁┲Α?/p>
截至2022年末，公司資產(chǎn)總額309.70億元，融資租賃資產(chǎn)余額276.04億元。2022年納稅2.54億元，開業(yè)以來累計(jì)實(shí)繳各項(xiàng)稅費(fèi)超8億元，分別獲評(píng)2022年度佛山市“納稅突出貢獻(xiàn)百佳企業(yè)”、南海區(qū)“經(jīng)濟(jì)突出貢獻(xiàn)龍頭企業(yè)”，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
海晟金租將以打造經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、特色鮮明、服務(wù)專業(yè)、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的精品金融租賃公司為發(fā)展愿景，通過提供高質(zhì)量的融資租賃服務(wù)，促進(jìn)中小企業(yè)快速成長(zhǎng)，滿足客戶多元的融資和服務(wù)需求，加速金融與產(chǎn)業(yè)的相互融合，助力推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代化進(jìn)程。
二、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息
截至2022年末，公司資產(chǎn)總額為309.70億元（其中融資租賃資產(chǎn)余額為276.04億元），負(fù)債總額為277.50億元，所有者權(quán)益為32.20億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4.43億元。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理信息
公司堅(jiān)持以“保證持續(xù)發(fā)展、保證審慎合規(guī)經(jīng)營(yíng)、保證在可承受范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益合理匹配”為原則，建立了分工合理、職責(zé)明晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、風(fēng)險(xiǎn)管理部及其他部門組成。董事會(huì)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任；董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，授權(quán)其履行部分風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和運(yùn)行；高級(jí)管理層負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的具體實(shí)施和執(zhí)行。公司搭建了風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線，租賃業(yè)務(wù)部門及金融市場(chǎng)部門為第一道防線；風(fēng)險(xiǎn)管理部門、資產(chǎn)管理部門為第二道防線的主要部門；內(nèi)審部門為第三道防線。
2022年，公司在外部環(huán)境復(fù)雜多變、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融租賃行業(yè)監(jiān)管力度不斷增強(qiáng)的背景下，持續(xù)做好信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管要求，風(fēng)險(xiǎn)整體可控。
四、公司治理信息
（一）實(shí)際控制人及其控制本公司情況的簡(jiǎn)要說明
2022年度，公司無實(shí)際控制人。
（二）持股比例在百分之五以上的股東及其持股變化情況
2022年11月24日，經(jīng)原中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局批復(fù)同意，廣東南海產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司受讓廣州御銀科技股份有限公司持有公司18000萬元股份。此次股份變更后，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司持有80000萬元股份，占公司總股本40%；廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司持有60000萬元股份，占公司總股本30%；伊之密股份有限公司持有18000萬元股份，占公司總股本9%；廣東南海產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司持有18000萬元股份，占公司總股本9%；佛山市金融投資控股有限公司持有10000萬元股份，占公司總股本5%；佛山市南海承業(yè)投資開發(fā)管理有限公司持有10000萬元股份，占公司總股本5%；佛山市南海中南機(jī)械有限公司持有4000萬元股份，占公司總股本2%。
（三）股東大會(huì)基本情況
1．股東大會(huì)職責(zé)
根據(jù)《公司章程》第三十四條，股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；
（2）對(duì)公司上市作出決議；
（3）選舉和更換董事、非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；
（4）審議批準(zhǔn)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；
（5）審議和批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；
（6）審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案和利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案；
（7）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；
（8）依照法律規(guī)定對(duì)收購(gòu)本公司股份、重大收購(gòu)作出決議；
（9）對(duì)發(fā)行公司債券或者其他證券作出決議；
（10）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（11）修改公司章程；
（12）對(duì)聘用或解聘為公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行定期法定審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；
（13）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會(huì)、其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為行使。
2．股東大會(huì)召開情況
2022年度，公司共召開股東大會(huì)3次，具體如下：
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序號(hào) |
次數(shù) |
日期 |
出席股東代表數(shù) |
所代表的表決權(quán)比例 |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì) |
2022-1-10 |
7 |
100% |
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司發(fā)行第二期金融債券的方案的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司住所變更的議案》 （三）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司章程的議案》 （四）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則的議案》 （五）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則的議案》 （六）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案》 |
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2 |
2021年度股東大會(huì) |
2022-4-28 |
7 |
100% |
(一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告暨總裁工作報(bào)告的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)2021年度工作報(bào)告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會(huì)2021年度工作報(bào)告的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度財(cái)務(wù)決算方案的議案》 （五）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度利潤(rùn)分配方案的議案》 （六）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》 （七）通過《關(guān)于續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 （八）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》 （九）通過《廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司提名陳媛女士為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案》 |
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3 |
2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì) |
2022-9-19 |
7 |
100% |
（一）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司章程的議案》 （二）通過《廣州御銀科技股份有限公司就轉(zhuǎn)讓我司股份與廣東南海產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司達(dá)成框架意向的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司啟動(dòng)增資擴(kuò)股方案的議案》 （四）通過《廣州御銀科技股份有限公司轉(zhuǎn)讓股份的議案》 |
（四）董事會(huì)基本情況
1．董事會(huì)職責(zé)
根據(jù)《公司章程》第七十二條：董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立并踐行高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則。職業(yè)道德準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，有助于提升公司的可信度與社會(huì)聲譽(yù)，能夠?yàn)楦髦卫碇黧w間存在利益沖突時(shí)提供判斷標(biāo)準(zhǔn)。董事會(huì)行使下列職責(zé)：
（1）召集股東大會(huì)會(huì)議并向股東大會(huì)報(bào)告工作；
（2）執(zhí)行股東大會(huì)決議；
（3）根據(jù)股東大會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，制訂公司的經(jīng)營(yíng)和投資方案；
（4）審議批準(zhǔn)公司的年度經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)；
（5）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案；
（6）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（7）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行公司債券或者其他證券、公司上市的方案；
（8）制訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股份或者合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；
（9）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；
（10）根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，聘任或者解聘公司總裁（總經(jīng)理）；根據(jù)總裁（總經(jīng)理）的提名，聘任或者解聘公司副總裁（副總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員；并決定前述人員的報(bào)酬、獎(jiǎng)懲事項(xiàng)，監(jiān)督高級(jí)管理層履行職責(zé)；
（11）制定公司的基本管理制度；
（12）對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易作出決議；
（13）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的對(duì)外投資、資產(chǎn)抵押、房屋、構(gòu)筑物或土地的資產(chǎn)購(gòu)置、資產(chǎn)處置與核銷、數(shù)據(jù)治理等；
（14）決定董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)置、人員組成及職責(zé)，審議批準(zhǔn)董事會(huì)專門委員會(huì)工作規(guī)則；
（15）聽取公司總裁（總經(jīng)理）的工作匯報(bào)，并監(jiān)督其工作；
（16）制訂公司章程修改方案，制訂股東大會(huì)、董事會(huì)議事規(guī)則；
（17）提請(qǐng)股東大會(huì)聘請(qǐng)或解聘為公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行定期法定審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（18）負(fù)責(zé)公司信息披露，并對(duì)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性承擔(dān)最終責(zé)任；
（19）定期評(píng)估并完善本公司的公司治理；
（20）維護(hù)金融消費(fèi)者和其他利益相關(guān)者合法權(quán)益；
（21）建立公司與股東特別是主要股東之間利益沖突的識(shí)別、審查和管理機(jī)制；
（22）承擔(dān)股東事務(wù)的管理責(zé)任；
（23）法律法規(guī)、本章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。
上述第（12）款所指重大關(guān)聯(lián)交易是指公司與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占公司資本凈額百分之五以上，或公司與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后公司與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占公司資本凈額百分之十以上的交易。
2．2022年度董事會(huì)人員構(gòu)成及其工作情況，董事簡(jiǎn)歷，包括董事兼職情況
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序號(hào) |
姓名 |
董事性質(zhì) |
擔(dān)任本機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)職務(wù) |
董事簡(jiǎn)歷 |
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1 |
李宜心 |
非獨(dú)立董事 |
佛山金融租賃股份有限公司董事長(zhǎng)、南海農(nóng)商銀行董事長(zhǎng) |
2016年7月起任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事長(zhǎng)（已于2023年2月14日辭任）。 |
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2 |
劉祖勉 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長(zhǎng)、廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司審計(jì)部部長(zhǎng) |
2020年3月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長(zhǎng)。 |
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3 |
易小林 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長(zhǎng)、副總裁 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副董事長(zhǎng)兼副總裁。 |
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4 |
曾劍濤 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁 |
2019年12月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁、法人代表。 |
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5 |
陳媛 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部（結(jié)算中心）副部長(zhǎng) |
2022年9月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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6 |
方利平 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東耀達(dá)融資租賃有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 |
2021年10月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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7 |
李珩 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、佛山市南海承業(yè)投資開發(fā)管理有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 |
2021年6月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
3．董事會(huì)召開情況
2022年度，董事會(huì)共召開會(huì)議3次，具體如下：
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序號(hào) |
次數(shù) |
時(shí)間 |
出席人數(shù) |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議 |
2022-4-7 |
8 |
（一）通過《關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度股東大會(huì)會(huì)議的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)2021年度工作報(bào)告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告暨總裁工作報(bào)告的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度財(cái)務(wù)決算方案的議案》 （五）通過畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度審計(jì)報(bào)告的議案》 （七）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》 （八）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告的議案》 （九）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》 （十）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)的議案》 （十一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度風(fēng)險(xiǎn)偏好陳述書的議案》 （十二）通過《關(guān)于設(shè)置與佛山海晟金融租賃股份有限公司股東及其關(guān)聯(lián)方開展關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)限額的議案》 （十三）通過《關(guān)于續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 （十四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年薪酬普調(diào)方案的議案》 （十六）通過《廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司提名陳媛女士為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案》 |
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2 |
第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議 |
2022-7-26 |
7 |
（一）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司章程的議案》 （二）通過《廣州御銀科技股份有限公司就轉(zhuǎn)讓我司股份與廣東南海產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司達(dá)成框架意向的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司啟動(dòng)增資擴(kuò)股方案的議案》 （四）通過《確認(rèn)2021年度超額利潤(rùn)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基數(shù)的議案》 （五）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估報(bào)告的議案》 |
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3 |
第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議 |
2022-11-29 |
8 |
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司為項(xiàng)目公司提供借款的重大關(guān)聯(lián)交易的議案》 （三）通過《關(guān)于就伊之密更名對(duì)佛山海晟金融租賃股份有限公司章程進(jìn)行修訂的議案》 （四）通過《關(guān)于調(diào)整補(bǔ)充佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)成員的議案》 |
（五）獨(dú)立董事工作情況
2022年度，公司暫無設(shè)獨(dú)立董事。
（六）監(jiān)事會(huì)基本情況
1．監(jiān)事會(huì)職責(zé)
根據(jù)《公司章程》第九十二條，監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
（1）監(jiān)督董事會(huì)確立穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念、價(jià)值準(zhǔn)則和制定符合公司情況的發(fā)展戰(zhàn)略；
（2）對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略的科學(xué)性、合理性和穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；
（3）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督檢查并督促整改；
（4）檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；
（5）對(duì)董事的選聘程序進(jìn)行監(jiān)督；
（6）對(duì)董事及高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事及高級(jí)管理人員提出罷免的建議；
（7）對(duì)公司薪酬管理制度實(shí)施情況及高級(jí)管理人員薪酬方案的科學(xué)性、合理性進(jìn)行監(jiān)督；
（8）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；
（9）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行本章程規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議；
（10）向股東大會(huì)會(huì)議提出議案；
（11）董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，可以向人民法院提起訴訟；
（12）組織對(duì)董事、監(jiān)事的履職評(píng)價(jià)；
（13）制定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；
（14）法律法規(guī)或本章程賦予的其他職權(quán)。
2．監(jiān)事會(huì)組成人員情況表
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序號(hào) |
姓名 |
監(jiān)事性質(zhì) |
擔(dān)任本機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)職務(wù) |
簡(jiǎn)歷 |
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1 |
李瑜紅 |
股東代表監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、 南海農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)辦公室主任 |
2019年8月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
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2 |
毛衛(wèi)東 |
股東代表監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、 中南機(jī)械常務(wù)副總經(jīng)理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
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3 |
何棣華 |
職工監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、內(nèi)審部總經(jīng)理助理 |
2020年4月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
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4 |
唐桂萍 |
職工監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
3．監(jiān)事會(huì)召開情況
2022年，公司共召開5次監(jiān)事會(huì)，具體如下：
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序號(hào) |
次數(shù) |
時(shí)間 |
出席人數(shù) |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議 （通訊表決） |
2022-3-7 |
5 |
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度董事會(huì)及其成員履職評(píng)價(jià)情況報(bào)告的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度監(jiān)事會(huì)及其成員履職評(píng)價(jià)情況報(bào)告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度高級(jí)管理層及其成員履職評(píng)價(jià)情況報(bào)告的議案》 |
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2 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第三次臨時(shí)會(huì)議 （通訊表決） |
2022-3-29 |
4 |
通過《關(guān)于推薦何棣華監(jiān)事臨時(shí)召集和主持佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議案》 |
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3 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議 |
2022-4-7 |
4 |
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告暨總裁工作報(bào)告的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)2021年度工作報(bào)告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會(huì)2021年度工作報(bào)告的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度財(cái)務(wù)決算方案的議案》 （五）通過關(guān)于審議畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度審計(jì)報(bào)告的議案》 （六）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度利潤(rùn)分配方案的議案》 （七）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》 （八）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告的議案》 （九）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》 （十）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)的議案》 （十一）通過《關(guān)于設(shè)置與佛山海晟金融租賃股份有限公司股東及其關(guān)聯(lián)方開展關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)限額的議案》 （十二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年薪酬普調(diào)方案的議案》 （十三）通過《關(guān)于續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 |
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4 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議 |
2022-7-26 |
4 |
（一）通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司章程的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司啟動(dòng)增資擴(kuò)股方案的議案》 （三）通過《關(guān)于確認(rèn)2021年度超額利潤(rùn)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基數(shù)的議案》 |
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5 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議（通訊表決） |
2022-12-5 |
4 |
（一）一致同意《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》 （二）一致同意《佛山海晟金融租賃股份有限公司為項(xiàng)目公司提供借款的重大關(guān)聯(lián)交易的議案》 （三）一致同意《關(guān)于就伊之密更名對(duì)佛山海晟金融租賃股份有限公司章程進(jìn)行修訂的議案》 （四）一致同意《關(guān)于調(diào)整補(bǔ)充佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)成員的議案》 |
（七）外部監(jiān)事工作情況
2022年度，公司暫無設(shè)外部監(jiān)事。
（八）高級(jí)管理層構(gòu)成、職責(zé)、人員簡(jiǎn)歷
1．高級(jí)管理層構(gòu)成
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序號(hào) |
姓名 |
職責(zé) |
性別 |
人員簡(jiǎn)歷 |
|---|---|---|---|---|
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1 |
曾劍濤 |
總裁 |
男 |
2019年12月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁、法人代表。 |
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2 |
易小林 |
副總裁 |
男 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長(zhǎng)兼副總裁。 |
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3 |
趙國(guó)俊 |
副總裁 |
男 |
2019年8月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副總裁。 |
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4 |
李文勝 |
副總裁 |
男 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副總裁。 |
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5 |
李志聰 |
副總裁 |
男 |
2017年2月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副總裁。 |
（九）薪酬制度及當(dāng)年董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員薪酬
1．薪酬制度及薪酬結(jié)構(gòu)
公司總體薪酬水平根據(jù)公司效益等情況確定，薪酬管理制度及重要薪酬方案由公司董事會(huì)審定。
2．薪酬延期支付制度
公司嚴(yán)格按照監(jiān)管要求制定了薪酬延期支付和追索扣回制度，對(duì)高級(jí)管理人員按績(jī)效薪酬的51%實(shí)行延期支付，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有重要影響的崗位員工按績(jī)效薪酬的40%執(zhí)行績(jī)效薪酬延期支付。績(jī)效薪酬延期支付期限為3年，在延期支付期內(nèi)分別按 33%、33%、34%逐年發(fā)放。
3．高級(jí)管理人員薪酬
公司嚴(yán)格按《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》規(guī)定制定高級(jí)管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，高級(jí)管理人員的薪酬水平與公司經(jīng)營(yíng)成果、年度考核情況、個(gè)人履職風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任等相掛勾，同時(shí)兼顧公司整體薪酬水平平衡。
4．績(jī)效考核
公司根據(jù)董事會(huì)下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核任務(wù)/指標(biāo)，制定部門、員工的年度績(jī)效考核方案，有效引導(dǎo)全體員工圍繞公司既定戰(zhàn)略，積極拓展業(yè)務(wù)，有序開展工作。員工績(jī)效薪酬與公司經(jīng)營(yíng)情況及員工績(jī)效考核結(jié)果等掛鉤。
（十）公司部門設(shè)置情況和分支機(jī)構(gòu)設(shè)置情況
（十一）外部審計(jì)情況
畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已完成了對(duì)公司2022年度合并及母公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)工作，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
（十二）社會(huì)責(zé)任情況
1.反洗錢情況
2022年，公司強(qiáng)化反洗錢知識(shí)的科普和宣傳，自主開展的反洗錢宣傳活動(dòng)，充分運(yùn)用反洗錢有獎(jiǎng)?wù)魑摹⑽⒁曨l、宣傳折頁、宣傳冊(cè)子等形式多樣的宣傳方式，面向全體員工、社會(huì)公眾開展反洗錢宣傳，不斷增強(qiáng)反洗錢的宣傳深度與廣度。
2022年，公司作為反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)，認(rèn)真貫徹落實(shí)反洗錢的各項(xiàng)法律法規(guī)，切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)的反洗錢法定職責(zé)。本年度，公司未接受人民銀行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查，未發(fā)生被處罰的情況，未發(fā)生反洗錢信息泄密、未嚴(yán)格按照規(guī)定履行反洗錢職責(zé)導(dǎo)致洗錢案件發(fā)生，或內(nèi)部人員涉嫌洗錢案件等情況，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)整體可控。
2.消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)情況
公司重視金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，已按監(jiān)管要求，制定了相關(guān)內(nèi)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行，同時(shí)，不定期開展有關(guān)宣傳、教育、培訓(xùn)及排查工作，較好地貫徹落實(shí)了消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及要求。
公司主要從事融資租賃業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)均以真實(shí)的租賃物為基礎(chǔ)，主要業(yè)務(wù)對(duì)象為企業(yè)客戶，較少涉及個(gè)人消費(fèi)者；公司無對(duì)外的個(gè)人存款、結(jié)算、理財(cái)、基金、投資、保險(xiǎn)等金融服務(wù)及產(chǎn)品，亦無對(duì)外營(yíng)業(yè)的網(wǎng)點(diǎn)或分支機(jī)構(gòu)，2022年度，未發(fā)生任何投訴事項(xiàng)。
五、重大事項(xiàng)信息
（一）公司章程及相關(guān)制度修訂情況
公司根據(jù)2021年6月2日正式生效的《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理準(zhǔn)則》對(duì)公司章程進(jìn)行修訂。2022年5月27日，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)佛山監(jiān)管分局審批同意公司章程修訂事項(xiàng)。
公司股東大會(huì)議事規(guī)則、公司董事會(huì)議事規(guī)則、公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則因應(yīng)修訂，在本次公司章程修訂生效后相應(yīng)實(shí)施。
（二）公司住所變更情況
因業(yè)務(wù)拓展需要，公司擬增加農(nóng)商銀行大廈主樓28層、29層為辦公場(chǎng)地。2022年10月17日，經(jīng)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)佛山監(jiān)管分局審批同意及工商備案登記后，公司住所變更為“佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號(hào)農(nóng)商銀行大廈主樓27-29層”。
（三）公司重要人員變更情況
2022年4月7日，公司董事劉伯仁因工作原因，申請(qǐng)辭去公司董事職務(wù)。
2022年4月28日，公司2021年度股東大會(huì)選舉陳媛?lián)喂径隆?022年8月26日，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局審批同意陳媛?lián)喂径隆ｊ愭露乱延?022年9月14日到任，其任期至公司第二屆董事會(huì)任期屆滿。
2022年7月18日，公司董事陳敬財(cái)先生因病逝世。
公司監(jiān)事會(huì)主席張璟因年齡原因，于2022年3月25日向公司監(jiān)事會(huì)提交了辭職函，辭任公司第二屆監(jiān)事會(huì)主席及股東監(jiān)事職務(wù)。
（四）公司業(yè)務(wù)范圍變更情況
因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司向中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)保稅地區(qū)設(shè)立項(xiàng)目公司開展融資租賃業(yè)務(wù)資格及為項(xiàng)目公司對(duì)外融資提供擔(dān)保資格，并于5月13日獲得廣東銀保監(jiān)局批準(zhǔn)（粵銀保監(jiān)復(fù)【2022】147號(hào)、148號(hào)）。公司已于5月24日換領(lǐng)新的金融許可證。
（五）公司股權(quán)變更情況
因自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司原股東（發(fā)起人）廣州御銀科技股份有限公司擬將持有的公司9%股份轉(zhuǎn)讓給廣東南海產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司。公司作為申請(qǐng)人，向中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局提交了變更股權(quán)的申請(qǐng)，已于2022年11月25日收到批復(fù)，同意本次股權(quán)變更。
