一、公司基本信息
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公司中文名稱 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司 |
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公司英文名稱 |
Foshan Haisheng Financial Leasing Company Limited |
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公司法定代表人 |
曾劍濤 |
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注冊(cè)資本 |
20億元 |
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注冊(cè)地址 |
佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號(hào)農(nóng)商銀行大廈主樓27-29層 （住所申報(bào)） |
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辦公地址 |
佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號(hào)農(nóng)商銀行大廈主樓27-29層 （住所申報(bào)） |
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郵政編碼 |
528200 |
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公司網(wǎng)址 |
http://www.hkmayday.com/ |
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電子郵箱 |
fshsfl@fshsfl.com |
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聯(lián)系電話 |
0757-86367092 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海晟金租”或“公司”)是經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性非銀行金融機(jī)構(gòu)。公司的設(shè)立是廣東省政府踐行《珠江西岸先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)帶布局和項(xiàng)目規(guī)劃(2015-2020)》，支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造和轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)帶建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措。
海晟金租由廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司聯(lián)合廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司、伊之密股份有限公司、廣州御銀科技股份有限公司（現(xiàn)已退出）、佛山市金融投資控股有限公司、佛山市南海承業(yè)投資開發(fā)管理有限公司和佛山市南海中南機(jī)械有限公司共同發(fā)起設(shè)立，于2016年7月19日正式開業(yè)。2022年11月，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批同意，廣東南海產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司受讓廣州御銀科技股份有限公司持有的公司9%股份，成為公司新股東。
作為佛山首家，也是目前唯一一家獲原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批復(fù)同意成立的金融租賃公司，海晟金租堅(jiān)持貫徹“服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)先進(jìn)裝備制造業(yè)”的設(shè)立初衷，秉承“專業(yè)專注，成就卓越”的經(jīng)營(yíng)理念，緊密結(jié)合廣東區(qū)域經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和股東優(yōu)勢(shì)，以先進(jìn)裝備制造業(yè)為主攻方向，重點(diǎn)布局高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保與船舶等行業(yè)，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)與綠色產(chǎn)業(yè)融資需求，初步形成了工業(yè)機(jī)器人、陶瓷機(jī)械、金屬加工機(jī)械、高空作業(yè)平臺(tái)、節(jié)能環(huán)保設(shè)備和船舶等特色業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
成立以來，公司自主研發(fā)推出供機(jī)寶、銀信寶、稅租寶、高空車寶、廠租通、防疫通、南融通、快易寶等融資租賃產(chǎn)品，為中小微企業(yè)有效解決融資難、融資貴問題，為企業(yè)設(shè)備更新和產(chǎn)能擴(kuò)張?zhí)峁┲Α?/p>
海晟金租將以打造經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、特色鮮明、服務(wù)專業(yè)、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的精品金融租賃公司為發(fā)展愿景，通過提供高質(zhì)量的融資租賃服務(wù)，促進(jìn)中小企業(yè)快速成長(zhǎng)，滿足客戶多元的融資和服務(wù)需求，加速金融與產(chǎn)業(yè)的相互融合，助力推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代化進(jìn)程。
二、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息
截至2023年末，公司資產(chǎn)總額為321.44億元（其中租賃資產(chǎn)余額296.14億元，含項(xiàng)目公司及經(jīng)營(yíng)租賃資產(chǎn)），負(fù)債總額為283.73億元，所有者權(quán)益為37.72億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5.51億元。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理信息
公司堅(jiān)持以“保證持續(xù)發(fā)展、保證審慎合規(guī)經(jīng)營(yíng)、保證在可承受范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益合理匹配”為原則，建立了分工合理、職責(zé)明晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、風(fēng)險(xiǎn)管理部及其他部門組成。董事會(huì)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任；董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，授權(quán)其履行部分風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和運(yùn)行；高級(jí)管理層負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的具體實(shí)施和執(zhí)行。公司搭建了風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線，租賃業(yè)務(wù)部門及金融市場(chǎng)部門為第一道防線；風(fēng)險(xiǎn)管理部門、資產(chǎn)管理部門為第二道防線的主要部門；內(nèi)審部門為第三道防線。
2023年，公司在外部環(huán)境復(fù)雜多變、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融租賃行業(yè)監(jiān)管力度不斷增強(qiáng)的背景下，持續(xù)做好信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管要求，風(fēng)險(xiǎn)整體可控。
四、公司治理信息
（一）實(shí)際控制人及其控制本公司情況的簡(jiǎn)要說明
2023年度，公司無(wú)實(shí)際控制人。
（二）持股比例在百分之五以上的股東及其持股變化情況
2023年度，公司持股情況無(wú)變化。廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司持有80000萬(wàn)元股份，占公司總股本40%；廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司持有60000萬(wàn)元股份，占公司總股本30%；伊之密股份有限公司持有18000萬(wàn)元股份，占公司總股本9%；廣東南海產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司持有18000萬(wàn)元股份，占公司總股本9%；佛山市金融投資控股有限公司持有10000萬(wàn)元股份，占公司總股本5%；佛山市南海承業(yè)投資開發(fā)管理有限公司持有10000萬(wàn)元股份，占公司總股本5%；佛山市南海中南機(jī)械有限公司持有4000萬(wàn)元股份，占公司總股本2%。
（三）股東大會(huì)基本情況
1．股東大會(huì)職責(zé)
根據(jù)《公司章程》第三十四條，股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；
（2）對(duì)公司上市作出決議；
（3）選舉和更換董事、非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；
（4）審議批準(zhǔn)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；
（5）審議和批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；
（6）審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案和利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案；
（7）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；
（8）依照法律規(guī)定對(duì)收購(gòu)本公司股份、重大收購(gòu)作出決議；
（9）對(duì)發(fā)行公司債券或者其他證券作出決議；
（10）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（11）修改公司章程；
（12）對(duì)聘用或解聘為公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行定期法定審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；
（13）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會(huì)、其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為行使。
2．股東大會(huì)召開情況
2023年度，公司共召開股東大會(huì)5次，具體如下：
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序號(hào) |
會(huì)議名稱 |
日期 |
出席股東代表數(shù) |
所代表的表決權(quán)比例 |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì) |
2023-2-9 |
7 |
100% |
（一）通過《關(guān)于就伊之密更名對(duì)佛山海晟金融租賃股份有限公司章程進(jìn)行修訂的議案》 （二）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司章程的議案》 （三）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則的議案》 （四）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則的議案》 （五）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案》 |
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2 |
2022年度股東大會(huì) |
2023-5-5 |
7 |
100% |
(一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告暨總裁工作報(bào)告的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)2022年度工作報(bào)告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會(huì)2022年度工作報(bào)告的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度財(cái)務(wù)決算方案的議案》 （五）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》 （六）通過提名陳立堯先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 （七）通過提名駱玲女士為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 |
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3 |
2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（通訊表決） |
2023-8-31 |
7 |
100% |
通過提名肖德銀先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 |
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4 |
2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì) |
2023-11-15 |
7 |
100% |
（一）通過選舉肖光先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 （二）通過選舉李德洗先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司獨(dú)立董事的議案 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司獨(dú)立董事管理辦法的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司獨(dú)立董事薪酬方案的議案》 （五）通過選舉譚勁松先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事的議案 （六）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事管理辦法的議案》 （七）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事薪酬方案的議案》 （八）通過續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案 |
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5 |
2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì) |
2023-12-22 |
7 |
100% |
（一）通過關(guān)于2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案 （二）通過關(guān)于調(diào)整《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度利潤(rùn)分配方案的議案》 |
（四）董事會(huì)基本情況
1．董事會(huì)職責(zé)
根據(jù)《公司章程》第七十二條：董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立并踐行高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則。職業(yè)道德準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，有助于提升公司的可信度與社會(huì)聲譽(yù)，能夠?yàn)楦髦卫碇黧w間存在利益沖突時(shí)提供判斷標(biāo)準(zhǔn)。董事會(huì)行使下列職責(zé)：
（1）召集股東大會(huì)會(huì)議并向股東大會(huì)報(bào)告工作；
（2）執(zhí)行股東大會(huì)決議；
（3）根據(jù)股東大會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，制訂公司的經(jīng)營(yíng)和投資方案；
（4）審議批準(zhǔn)公司的年度經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)；
（5）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案；
（6）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（7）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行公司債券或者其他證券、公司上市的方案；
（8）制訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股份或者合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；
（9）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；
（10）根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，聘任或者解聘公司總裁（總經(jīng)理）；根據(jù)總裁（總經(jīng)理）的提名，聘任或者解聘公司副總裁（副總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員；并決定前述人員的報(bào)酬、獎(jiǎng)懲事項(xiàng)，監(jiān)督高級(jí)管理層履行職責(zé)；
（11）制定公司的基本管理制度；
（12）對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易作出決議；
（13）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的對(duì)外投資、資產(chǎn)抵押、房屋、構(gòu)筑物或土地的資產(chǎn)購(gòu)置、資產(chǎn)處置與核銷、數(shù)據(jù)治理等；
（14）決定董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)置、人員組成及職責(zé)，審議批準(zhǔn)董事會(huì)專門委員會(huì)工作規(guī)則；
（15）聽取公司總裁（總經(jīng)理）的工作匯報(bào)，并監(jiān)督其工作；
（16）制訂公司章程修改方案，制訂股東大會(huì)、董事會(huì)議事規(guī)則；
（17）提請(qǐng)股東大會(huì)聘請(qǐng)或解聘為公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行定期法定審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（18）負(fù)責(zé)公司信息披露，并對(duì)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性承擔(dān)最終責(zé)任；
（19）定期評(píng)估并完善本公司的公司治理；
（20）維護(hù)金融消費(fèi)者和其他利益相關(guān)者合法權(quán)益；
（21）建立公司與股東特別是主要股東之間利益沖突的識(shí)別、審查和管理機(jī)制；
（22）承擔(dān)股東事務(wù)的管理責(zé)任；
（23）法律法規(guī)、本章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。
上述第（12）款所指重大關(guān)聯(lián)交易是指公司與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占公司資本凈額百分之五以上，或公司與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后公司與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占公司資本凈額百分之十以上的交易。
2．2023年度董事會(huì)人員構(gòu)成及其工作情況，董事簡(jiǎn)歷，包括董事兼職情況
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序號(hào) |
姓名 |
董事性質(zhì) |
擔(dān)任本機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)職務(wù) |
董事簡(jiǎn)歷 |
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1 |
劉祖勉 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長(zhǎng)、廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司審計(jì)部部長(zhǎng) |
2020年3月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長(zhǎng)。 |
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2 |
易小林 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長(zhǎng)、副總裁 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副董事長(zhǎng)兼副總裁。 |
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3 |
曾劍濤 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁 |
2019年12月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁、法人代表。 |
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4 |
陳媛 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部（結(jié)算中心）副部長(zhǎng) |
2022年9月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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5 |
肖德銀 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、伊之密股份有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書 |
2023年8月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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6 |
駱玲 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東南海產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 |
2023年5月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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7 |
方利平 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東耀達(dá)融資租賃有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 |
2021年10月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
注：本表披露的董事職務(wù)指2023年末時(shí)該董事所任職務(wù)。
3．董事會(huì)召開情況
2023年度，董事會(huì)共召開會(huì)議7次，具體如下：
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序號(hào) |
次數(shù) |
時(shí)間 |
出席人數(shù) |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
第二屆董事會(huì)第五次臨時(shí)會(huì)議 |
2023-1-9 |
7 |
（一）通過《關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》 （二）通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司章程的議案》 （三）通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則的議案》 （四）通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則的議案》 （五）通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)工作規(guī)則的議案》 |
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2 |
第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議 |
2023-4-14 |
6 |
（一）通過關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度股東大會(huì)會(huì)議的議案 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)2022年度工作報(bào)告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告暨總裁工作報(bào)告的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度財(cái)務(wù)決算方案的議案》 （五）通過畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度審計(jì)報(bào)告的議案》 （六）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度利潤(rùn)分配方案的議案》 （七）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》 （八）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告的議案》 （九）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度大股東資質(zhì)評(píng)估報(bào)告的議案》 （十）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年度風(fēng)險(xiǎn)偏好陳述書的議案》 （十一）通過關(guān)于佛山海晟金融租賃股份有限公司設(shè)置與股東及其關(guān)聯(lián)方開展關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)限額的議案 （十二）通過提名陳立堯先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 （十三）通過提名駱玲女士為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 |
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3 |
第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議 |
2023-5-23 |
6 |
通過繳納相關(guān)稅費(fèi)的議案 |
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4 |
第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議 |
2023-8-15 |
6 |
（一）通過關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（通訊表決）的議案 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司預(yù)期信用損失法實(shí)施管理辦法的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司金融資產(chǎn)撥備計(jì)提操作指引的議案》 （四）通過提名肖德銀先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 （五）通過關(guān)于調(diào)整補(bǔ)充佛山海晟金融租賃股份有限公司關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及提名與薪酬委員會(huì)部分成員的議案 |
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5 |
第二屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議 |
2023-10-30 |
6 |
（一）通過關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案 （二）通過提名肖光先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 （三）通過選舉佛山佛山海晟金融租賃股份有限公司第二屆董事會(huì)董事長(zhǎng)的議案 （四）通過提名李德洗先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司獨(dú)立董事的議案 （五）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估報(bào)告的議案》 （六）通過佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度公司治理監(jiān)管評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題整改方案及相關(guān)整改臺(tái)帳的議案 （七）通過續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案 （八）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》 （九）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年前三季度財(cái)務(wù)收支情況報(bào)告的議案》 （十）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司獨(dú)立董事管理辦法的議案》 （十一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司獨(dú)立董事薪酬方案的議案》 |
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6 |
第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議 |
2023-11-30 |
6 |
（一）通過關(guān)于召開2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的議案； （二）通過關(guān)于2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案 （三）通過關(guān)于2023年度經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)的議案； |
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7 |
第二屆董事會(huì)第七次臨時(shí)會(huì)議 |
2023-12-11 |
6 |
通過關(guān)于調(diào)整《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度利潤(rùn)分配方案》的議案 |
（五）獨(dú)立董事工作情況
2023年度，公司暫無(wú)設(shè)獨(dú)立董事。
（六）監(jiān)事會(huì)基本情況
1．監(jiān)事會(huì)職責(zé)
根據(jù)《公司章程》第九十三條，公司監(jiān)事履行如下職責(zé)或義務(wù)：
（1）可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；
（2）按時(shí)參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，對(duì)監(jiān)事會(huì)決議事項(xiàng)進(jìn)行充分審查，獨(dú)立、專業(yè)、客觀發(fā)表意見，在審慎判斷的基礎(chǔ)上獨(dú)立作出表決；
（3）對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任；
（4）積極參加公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等組織的培訓(xùn)，了解監(jiān)事的權(quán)利和義務(wù)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)具備履行職責(zé)所需的專業(yè)知識(shí)和能力；
（5）對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)、勤勉義務(wù)，盡職、審慎履行職責(zé)，并保證有足夠的時(shí)間和精力履職；
（6）積極參加監(jiān)事會(huì)組織的監(jiān)督檢查活動(dòng)，有權(quán)依法進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查、取證，實(shí)事求是提出問題和監(jiān)督意見；
（7）遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本章程。
2．監(jiān)事會(huì)組成人員情況表
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序號(hào) |
姓名 |
監(jiān)事性質(zhì) |
擔(dān)任本機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)職務(wù) |
簡(jiǎn)歷 |
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1 |
劉韌 |
職工監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事長(zhǎng) |
2023年10月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事長(zhǎng)。 |
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2 |
毛衛(wèi)東 |
股東代表監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、中南機(jī)械常務(wù)副總經(jīng)理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
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3 |
譚勁松 |
外部監(jiān)管 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事、中山大學(xué)管理學(xué)院教授 |
2023年11月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事。 |
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4 |
何棣華 |
職工監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、內(nèi)審部總經(jīng)理助理 |
2020年4月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
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5 |
唐桂萍 |
職工監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
注：本表披露的監(jiān)事職務(wù)指2023年末時(shí)該監(jiān)事所任職務(wù)。
3．監(jiān)事會(huì)召開情況
2023年，公司共召開8次監(jiān)事會(huì)，具體如下：
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序號(hào) |
次數(shù) |
時(shí)間 |
出席人數(shù) |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第五次臨時(shí)會(huì)議 |
2023-1-9 |
4 |
通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案》 |
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2 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議（通訊表決） |
2023-3-31 |
4 |
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度董事會(huì)及其成員履職評(píng)價(jià)情況報(bào)告的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度監(jiān)事會(huì)及其成員履職評(píng)價(jià)情況報(bào)告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度高級(jí)管理層及其成員履職評(píng)價(jià)情況報(bào)告的議案》 |
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3 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議 |
2023-4-14 |
4 |
通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會(huì)2022年度工作報(bào)告的議案》 |
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4 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議 |
2023-8-15 |
4 |
審閱《佛山海晟金融租賃股份有限公司預(yù)期信用損失法實(shí)施管理辦法（試行）》等六個(gè)事項(xiàng)（本次會(huì)議無(wú)審議事項(xiàng)） |
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5 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第七次臨時(shí)會(huì)議 |
2023-9-22 |
4 |
通過提名劉韌先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司職工監(jiān)事的議案 |
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6 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第八次臨時(shí)會(huì)議 |
2023-10-30 |
4 |
(一)通過選舉劉韌先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)主席的議案 （二）通過提名譚勁松先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事的議案 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事管理辦法的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事薪酬方案的議案》 |
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7 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議 |
2023-11-30 |
5 |
（一）通過《關(guān)于2023年度經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)的議案》 （二）通過《關(guān)于2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》 |
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8 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議 |
2023-12-11 |
5 |
通過關(guān)于調(diào)整《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度利潤(rùn)分配方案》的議案 |
（七）外部監(jiān)事工作情況
2023年度，通過提名譚勁松先生為公司外部監(jiān)事。
（八）高級(jí)管理層構(gòu)成、職責(zé)、人員簡(jiǎn)歷
1．高級(jí)管理層構(gòu)成
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序號(hào) |
姓名 |
職責(zé) |
性別 |
人員簡(jiǎn)歷 |
|---|---|---|---|---|
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1 |
曾劍濤 |
總裁 |
男 |
2019年12月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁、法人代表。 |
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2 |
易小林 |
副總裁 |
男 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副董事長(zhǎng)兼副總裁。 |
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3 |
趙國(guó)俊 |
副總裁 |
男 |
2019年8月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副總裁。 |
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4 |
李文勝 |
副總裁 |
男 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副總裁。 |
|
5 |
李志聰 |
副總裁 |
男 |
2017年2月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副總裁。 |
（九）薪酬制度及當(dāng)年董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員薪酬
1．薪酬制度及薪酬結(jié)構(gòu)
公司總體薪酬水平根據(jù)公司效益等情況確定，薪酬管理制度及重要薪酬方案由公司董事會(huì)審定。
2．薪酬延期支付制度
公司嚴(yán)格按照監(jiān)管要求制定了薪酬延期支付和追索扣回制度，對(duì)高級(jí)管理人員按績(jī)效薪酬的51%實(shí)行延期支付，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有重要影響的崗位員工按績(jī)效薪酬的40%執(zhí)行績(jī)效薪酬延期支付。績(jī)效薪酬延期支付期限為3年，在延期支付期內(nèi)分別按 33%、33%、34%逐年發(fā)放。
3．高級(jí)管理人員薪酬
公司嚴(yán)格按《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》規(guī)定制定高級(jí)管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，高級(jí)管理人員的薪酬水平與公司經(jīng)營(yíng)成果、年度考核情況、個(gè)人履職風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任等相掛勾，同時(shí)兼顧公司整體薪酬水平平衡。
4．績(jī)效考核
公司根據(jù)董事會(huì)下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核任務(wù)/指標(biāo)，制定部門、員工的年度績(jī)效考核方案，有效引導(dǎo)全體員工圍繞公司既定戰(zhàn)略，積極拓展業(yè)務(wù)，有序開展工作。員工績(jī)效薪酬與公司經(jīng)營(yíng)情況及員工績(jī)效考核結(jié)果等掛鉤。
（十）公司部門設(shè)置情況和分支機(jī)構(gòu)設(shè)置情況
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（十一）外部審計(jì)情況
畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已完成了對(duì)公司2023年度合并及母公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)工作，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。
（十二）社會(huì)責(zé)任情況
1.反洗錢情況
2023年，公司持續(xù)開展反洗錢宣傳活動(dòng)，強(qiáng)化反洗錢知識(shí)科普，通過反洗錢微視頻、典型案例展播、宣傳冊(cè)子等形式多樣的宣傳方式，面向全體員工、社會(huì)公眾開展反洗錢宣傳，不斷增強(qiáng)反洗錢的宣傳深度與廣度。
2023年，公司作為反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)，認(rèn)真貫徹落實(shí)反洗錢的各項(xiàng)法律法規(guī)，切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)的反洗錢法定職責(zé)。本年度，公司未接受人民銀行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查，未發(fā)生被處罰的情況，未發(fā)生反洗錢信息泄密、未嚴(yán)格按照規(guī)定履行反洗錢職責(zé)導(dǎo)致洗錢案件發(fā)生，或內(nèi)部人員涉嫌洗錢案件等情況，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)整體可控。
2.消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)情況
公司重視金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，已按監(jiān)管要求，制定了相關(guān)內(nèi)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行，同時(shí)，不定期開展有關(guān)宣傳、教育、培訓(xùn)及排查工作，較好地貫徹落實(shí)了消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及要求。
公司主要從事融資租賃業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)均以真實(shí)的租賃物為基礎(chǔ)，主要業(yè)務(wù)對(duì)象為企業(yè)客戶，較少涉及個(gè)人消費(fèi)者；公司無(wú)對(duì)外的個(gè)人存款、結(jié)算、理財(cái)、基金、投資、保險(xiǎn)等金融服務(wù)及產(chǎn)品，亦無(wú)對(duì)外營(yíng)業(yè)的網(wǎng)點(diǎn)或分支機(jī)構(gòu)，2023年度，未發(fā)生任何投訴事項(xiàng)。
五、重大事項(xiàng)信息
（一）公司章程及相關(guān)制度修訂情況
2023年2月9日，公司對(duì)章程中涉及股東單位伊之密名稱的條款進(jìn)行修訂。公司股東單位伊之密原名為“廣東伊之密精密機(jī)械股份有限公司”，自2022年11月14日起更名為“伊之密股份有限公司”。
2023年6月28日，公司對(duì)章程中涉及公司董事會(huì)席位安排、獨(dú)立董事的設(shè)立及其他相關(guān)細(xì)則等內(nèi)容的條款進(jìn)行修訂。
（二）重要人員變更情況
2023年1月9日，原公司董事譚驊因工作原因，申請(qǐng)辭去公司董事職務(wù)。
2023年2月14日，原公司董事長(zhǎng)李宜心因工作原因，申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)、董事、戰(zhàn)略委員會(huì)主任委員職務(wù)。
2023年5月5日，公司2022年度股東大會(huì)選舉駱玲女士為公司第二屆董事會(huì)董事。公司已收到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局核準(zhǔn)駱玲女士任職資格的批復(fù)。自2023年8月7日起，駱玲女士就任公司董事，任期至第二屆董事會(huì)任期屆滿。
2023年8月15日，原公司董事李珩因工作原因，申請(qǐng)辭去公司第二屆董事、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)委員、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員、提名與薪酬委員會(huì)委員職務(wù)。
2023年8月31日，公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)選舉肖德銀為公司第二屆董事會(huì)董事。公司已收到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局核準(zhǔn)肖德銀任職資格的批復(fù)。自2023年12月6日起，肖德銀就任公司董事，任期至第二屆董事會(huì)任期屆滿。
2023年9月27日，公司職工大會(huì)選舉劉韌同志為公司職工監(jiān)事。2023年10月30日，公司監(jiān)事會(huì)召開第二屆監(jiān)事會(huì)第八次臨時(shí)會(huì)議，選舉劉韌同志為公司第二屆監(jiān)事會(huì)主席，任期至第二屆監(jiān)事會(huì)任期屆滿。
2023年11月15日，公司2023年度第三次臨時(shí)股東大會(huì)選舉譚勁松先生為公司外部監(jiān)事，任期至第二屆監(jiān)事會(huì)任期屆滿。
2023年10月23日，原公司監(jiān)事李瑜紅因工作原因，辭去公司第二屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事職務(wù)。
（三）行政處罰情況
2023年6月21日，公司收到中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)佛山監(jiān)管分局《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)佛山監(jiān)管分局行政處罰決定書》（佛銀保監(jiān)罰決字〔2023〕11號(hào)），本次處罰為監(jiān)管部門針對(duì)2021年7月2日至8月12日現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)問題所作出的行政處罰，不涉及重大違規(guī)情形，不屬于《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》中“較大數(shù)額的罰款”的情況。
